中美科技競(jìng)爭(zhēng)，“圍堵”和“突圍”之戰(zhàn)

來(lái)源： 東方財(cái)經(jīng)雜志

中美競(jìng)爭(zhēng)日趨白熱化。美國(guó)一方面通過(guò)《無(wú)盡前沿法案》（Endless Frontier Act）限制美國(guó)科技對(duì)中國(guó)的溢出效應(yīng)，另一方面，又通過(guò)《美國(guó)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)法案》加強(qiáng)政府在研發(fā)方面的投入（2500億美元）。中美之間新一輪科技競(jìng)爭(zhēng)的大幕已經(jīng)拉開。

該法案的重點(diǎn)是在NSF下設(shè)一個(gè)新的機(jī)構(gòu)——技術(shù)和創(chuàng)新理事會(huì)，其職能類似于DARPA，以五年為周期，聯(lián)邦政府將撥款（不低于）1000億美元，重點(diǎn)支持與美國(guó)地緣政治戰(zhàn)略相關(guān)的基礎(chǔ)研究和商業(yè)應(yīng)用。首次撥款劃定了十大核心領(lǐng)域，包括人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)、量子計(jì)算、生物技術(shù)、先進(jìn)通信技術(shù)等。

1958年成立DARPA的背景是1957年蘇聯(lián)成功發(fā)射第一顆人造衛(wèi)星Sputnik，DTI成立的背景是中國(guó)在人工智能、5G、能源等領(lǐng)域?qū)γ绹?guó)的挑戰(zhàn)。從趨勢(shì)上看，中美在科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，以及美國(guó)對(duì)中國(guó)的打壓還沒有到最激烈的時(shí)候。美國(guó)國(guó)防部發(fā)布的《美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略》明確指出，中國(guó)的軍事發(fā)展威脅著美國(guó)及其盟國(guó)的國(guó)家安全利益，并對(duì)全球商業(yè)和供應(yīng)鏈構(gòu)成了復(fù)雜的挑戰(zhàn)。中國(guó)的軍民融合戰(zhàn)略使解放軍能夠不受限制地進(jìn)入和獲取民間實(shí)體的先進(jìn)技術(shù)，具體項(xiàng)目包括國(guó)有和私營(yíng)公司、大學(xué)和研究項(xiàng)目。所以，在美國(guó)制定的實(shí)體清單中，除了商業(yè)企業(yè)，還包括科研院校。

軍民融合是美中經(jīng)濟(jì)與安全審查委員會(huì)（USCC）2019年報(bào)的主要關(guān)切，其最為關(guān)注的核心技術(shù)是人工智能（工業(yè)機(jī)器人）、新材料（納米技術(shù)）和新能源（核能），認(rèn)為中國(guó)在這些方面的發(fā)展有可能會(huì)威脅到美國(guó)在相關(guān)領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)，從而損害美國(guó)的國(guó)家利益和商業(yè)利益。美方注意到，中國(guó)的軍民融合戰(zhàn)略是全國(guó)總動(dòng)員，政府的政策支持覆蓋面廣，甚至包括風(fēng)險(xiǎn)投資基金。產(chǎn)業(yè)政策會(huì)加快技術(shù)的擴(kuò)散，從而會(huì)損害美國(guó)利益。尤其令美國(guó)關(guān)注的，是一些由美國(guó)原創(chuàng)的技術(shù)也被應(yīng)用在軍民融合領(lǐng)域。

所以，當(dāng)看到美國(guó)禁止哈工大等院校使用Matlab軟件時(shí)，就不應(yīng)感到奇怪了。在現(xiàn)代制造業(yè)中，沒有工業(yè)基礎(chǔ)軟件的支持，寸步難行，而這些基本掌握在西方國(guó)家手中。21世紀(jì)的制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，將更多的體現(xiàn)為軟件之爭(zhēng)、算法之爭(zhēng)。在一個(gè)新車型的開發(fā)成本中，程序開發(fā)占比非常高，而且，汽車的編程任務(wù)甚至多于波音飛機(jī)。再以3D打印技術(shù)為例，它是建立在計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)上的，工作流程是將多重材料薄層按順序進(jìn)行沉淀，并借助于加熱、液體粘接、層壓或激光燒結(jié)進(jìn)行固化，再打印出特定形狀的物體，它被認(rèn)為是非常有前景的一項(xiàng)工業(yè)技術(shù)，可一定程度上彌補(bǔ)非技能勞動(dòng)力的短缺，從而削弱低勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)。一般來(lái)說(shuō)，在打印之前，首先需要經(jīng)過(guò)軟件完成設(shè)計(jì)，再將其輸入到3D打印機(jī)打印。

USCC將一些中國(guó)技術(shù)企業(yè)定義為“AI國(guó)家隊(duì)”，它們各自在自動(dòng)駕駛、云計(jì)算和智慧城市基礎(chǔ)設(shè)施、醫(yī)療診斷、語(yǔ)音識(shí)別和智能視覺領(lǐng)域都處于世界領(lǐng)先水平。AI或是中國(guó)在軍事領(lǐng)域趕超美國(guó)的重要技術(shù)。所以，AI是中美必爭(zhēng)之地。新材料中的超材料（人造復(fù)合材料）、電子材料、生物材料、石墨烯和納米技術(shù)，新能源領(lǐng)域中的核能等，都備受美國(guó)關(guān)切，所有參與其中的中國(guó)企業(yè)，都可能面臨美國(guó)的制裁。

技術(shù)創(chuàng)新是美國(guó)遏制戰(zhàn)略的關(guān)鍵詞，它也是中國(guó)能否突圍的關(guān)鍵詞。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)從基礎(chǔ)科研到創(chuàng)新發(fā)展，再到市場(chǎng)擴(kuò)散的過(guò)程。尋求技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，不僅需要完備的工業(yè)基礎(chǔ)和研發(fā)支出，還需要扎實(shí)的基礎(chǔ)教育和注重基礎(chǔ)科學(xué)研究的科研體系、符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的金融市場(chǎng)（包括風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場(chǎng)），以及有一定容錯(cuò)率的社會(huì)制度。國(guó)家層面的戰(zhàn)略性的調(diào)整都不是單一政客所能主導(dǎo)的。

拜登上任以來(lái)的一年多時(shí)間，美國(guó)發(fā)生了翻天覆地的變化。對(duì)大政府的支持，以及對(duì)政府在科研、社保等領(lǐng)域發(fā)揮更積極的作用的支持，都在回升。這在各項(xiàng)社會(huì)調(diào)查中得到了證明。這一趨勢(shì)在疫情期間得以體現(xiàn)，也最終促成了拜登的勝選。

但是，這是一個(gè)由量變引起質(zhì)變的過(guò)程。20世紀(jì)70年代，美國(guó)開始出現(xiàn)制造業(yè)外流和貿(mào)易逆差、財(cái)政赤字的“雙赤字”狀況，呈不斷擴(kuò)大之勢(shì)。從20世紀(jì)80年代開始，貧富分化不斷加劇，這與全球化下的制造業(yè)空心化，及其國(guó)內(nèi)的信息技術(shù)革命和新經(jīng)濟(jì)模式的興起等密切相關(guān)。在新自由主義意識(shí)形態(tài)的主導(dǎo)下，這一切被認(rèn)為是符合經(jīng)濟(jì)理性原則的。從美國(guó)建國(guó)以來(lái)所確立的漢密爾頓傳統(tǒng)來(lái)看，近半個(gè)世紀(jì)的實(shí)踐是對(duì)傳統(tǒng)的背離。將華為拒之門外并對(duì)其進(jìn)行制裁，本質(zhì)上是以國(guó)家安全的名義行貿(mào)易保護(hù)行為，是對(duì)漢密爾頓“幼稚工業(yè)論”的回歸，因?yàn)?G是中國(guó)在工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域取得的為數(shù)不多的領(lǐng)先技術(shù)。美國(guó)兩黨在對(duì)外政策上有較高共識(shí)，拜登與特朗普的不同在于，在拜登的三步走戰(zhàn)略中，國(guó)內(nèi)問(wèn)題處于首要地位，其次是國(guó)際多邊，再次是中美雙邊。當(dāng)前中心仍然是國(guó)內(nèi)基建計(jì)劃和國(guó)際民主國(guó)家聯(lián)盟的重建計(jì)劃，中美雙邊問(wèn)題仍在梳理中，近期應(yīng)該會(huì)有文件出爐。

對(duì)中國(guó)而言，國(guó)際挑戰(zhàn)固然不容忽視，但更重要的問(wèn)題仍然來(lái)自內(nèi)部。隨著劉易斯拐點(diǎn)的出現(xiàn)和老齡化社會(huì)的到來(lái)，中國(guó)的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)正在消退。無(wú)論是當(dāng)下擺脫“中等收入陷阱”，還是未來(lái)避免陷入“高收入陷阱”，以基礎(chǔ)研發(fā)為杠桿，創(chuàng)建完善的國(guó)家創(chuàng)新體系（包括金融市場(chǎng)）都是不可或缺的。中美之間，是一場(chǎng)“脫鉤與突圍”的博弈。唯有在新一輪技術(shù)創(chuàng)新浪潮中取得更多基礎(chǔ)創(chuàng)新的話語(yǔ)權(quán)，中國(guó)才能突圍。